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廣州市荔灣區加快推進企業上市工作

發布時間:2017-10-12

扶持獎勵辦法
第一條 為鼓勵和引導我區企業規范運作、上市融資實現資源優化配置和制度創新,支持企業做優做強,形成優質企業集群,加快構建現代產業體系,進一步增加本區綜合競爭力,根據《廣州市人民政府關于印發支持廣州區域金融中心建設的若干規定的通知》(穗府〔2013〕11號)精神,結合我區實際,制定本法。
第二條  本實施意見適用于商事主體登記、稅務登記和統計管理在本區的下列企業。
(一)擬在境內外證券市場上市,或在全國中小企業股份轉讓系統和廣州股權交易中心掛牌交易的企業;
(二)在境內外證券市場首次公開發行股票并上市,或在全國中小企業股份轉讓系統和廣州股權交易中心掛牌交易的企業。
第三條  建立企業改制上市后備資源庫。
(一)鼓勵商事主體登記、稅務登記和統計管理在本區,符合產業政策、業績優良、市場前景好、成長性高、具有上市或掛牌意愿的企業自愿申報入庫,享受相關扶持政策和獎勵。原則上非自愿申報企業不予納入本區企業改制上市后備資源庫;
(二)實施入庫企業動態管理;
1.每年度更新資源庫,保持20家后備企業動態儲備。
2.凡自入庫后連續4個會計年度,未按《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和《非上市公眾公司監督管理辦法》要求啟動改制上市或掛牌相關工作的后備企業,由區發展改革局予以清理退庫。
(三)整合區各相關部門和街道資源,建立區企業上市工作聯席會議制度,加強對后備企業上市或掛牌相關工作推進情況的跟進服務。每年度調整重點促進計劃,加大力度推動重點后備企業盡快改制上市或掛牌。
第四條  企業按以下程序申報后備上市企業資格。
(一)符合后備上市企業條件的企業,應向區發展改革局提出書面申請,要求確認后備上市企業資格;
(二)區發展改革局應對申請企業提交的材料進行初審,并在受理之日起10個工作日內出具是否同意認定其為后備上市企業的審定意見,并納入荔灣區后備上市企業資源庫。
第五條  企業申請后備上市企業認定須提交下列資料(一式三份):
(一)《荔灣區后備上市企業資格認定申請書》;
(二)《荔灣區后備上市企業資格認定申請表》;
(三)《荔灣區企業股份制改造完成情況表》;
(四)企業工商營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證、公司章程、公司股東及股權構成情況等資料的復印件;
(五)企業擬上市的董事會決議、會議記錄或會議紀要的復印件;
(六)與企業簽訂輔導協議的券商、會計師事務所、律師事務所等中介機構的工商營業執照的復印件;
(七)中介機構與企業簽訂的輔導協議及中介機構對企業擬上市盡職調查報告的復印件。
第六條  區政府對企業上市、掛牌、轉板按以下標準實施財政資金資助和獎勵。
(一)后備上市企業并通過中國證券監督管理委員會廣東監管局輔導驗收的,一次性給予20萬元資助;
(二)后備上市企業上市申請材料經中國證券監督管理委員會正式受理的,一次性給予30萬元資助;
(三)后備上市企業在國內主板、中小企業板或創業板上市的,一次性給予300萬元獎勵;
(四)后備上市企業在香港或境外上市的,一次性給予100萬元獎勵;
(五)后備企業擬在全國中小企業股份轉讓系統首次掛牌交易,已上報掛牌申請材料,并取得全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司出具的申請材料接收確認單,可以申請一次性獎勵資金10萬元;
(六)后備企業成功在全國中小企業股份轉讓系統首次掛牌交易的,可以申請一次性獎勵資金50萬元;
(七)后備企業在全國中小企業股份轉讓系統掛牌后,成功申請轉到境內外證券市場首次公開發行股票并直接上市的,可以參照第六條第(三)款、第(四)款、第(五)款申請享受相關獎勵,不再重復享受第六條第(一)款和第(二)款相關獎勵;
(八)對企業掛牌廣州股權交易中心的獎勵;
1.掛牌企業股份制改造獎勵。對在廣州股權交易中心掛牌的股份有限公司,一次性給予30萬元的股份制改造獎勵。對于在遷入我區前已經完成股份制改造的掛牌企業不予股份制改造獎勵。
2.企業掛牌獎勵。在廣州股權交易中心掛牌的有限責任公司,一次性給予3萬元獎勵。在廣州股權交易中心注冊展示的企業,一次性給予5000元獎勵。
3.掛牌企業融資貼息。對掛牌企業通過在廣州股權交易中心掛牌后融資的利息給予補貼,融資形式包括但不限于銀行貸款、信托貸款、小額貸款公司貸款、銀行委托貸款等。融資貼息金額按照實際貸款總額給予1%的補貼,同一企業累計最高申請額不超過15萬元(含)。同一筆貸款中,企業從其他途徑獲得我區財政貼息資金的,不再享受本辦法規定的融資貼息。
4.掛牌企業交易手續費扶持。對掛牌企業在廣州股權交易中心進行股份轉讓,增資擴股、定向增資產生的交易手續費,我區按照實際發生金額給予企業單筆最高不超過10萬元(含),最低不低于 1萬元(含)的資金扶持,未達到最低扶持金額的不予補貼。
5.對企業所申請以上項目,區級財政獎勵扶持資金不得超過企業股份制改造、掛牌、融資、交易所發生的實際成本。符合獎勵或扶持條件的企業,原則上先申請市的獎勵或扶持資金,再申請區級資金進行獎勵或扶持。
(九)后備企業申請享受本區企業上市促進計劃專項資金獎勵,應承諾自享受獎勵之日起,于本區連續經營不少于10個完整納稅年度(商事主體登記、稅務登記和統計管理不遷離本區),否則需全額退還其在改制上市或掛牌過程中向本區申請獲得的各類專項獎勵資金;
(十)享受本實施意見優惠政策的后備企業符合相關條件的,經主管部門同意,可以享受本區其他產業扶持政策,但同一后備企業按照就高不重復的原則,不得重復申請本區內相同事項的專項資金。同一后備企業在改制上市或掛牌過程中,可根據具體進程分別申請享受本實施意見規定的各類專項獎勵。
第七條 實施上市促進優惠扶持政策。
(一)區各相關部門、街道要依法加強對后備企業的指導服務與扶持,促進后備企業規范經營,加快上市或掛牌步伐;
(二)對后備企業在實施股份制改造過程中涉及的各類稅費,依法予以征收,其中凡符合國家、省、市相關稅費減免規定的,依法予以減免;
(三)積極支持符合條件的后備企業申報國家、省、市、區各類財政性專項扶持資金、地方貸款貼息優惠等;
(四)鼓勵后備企業依法積極參與公共建設項目投融資,以及項目所需設備、材料等物資的政府采購或公開招投標活動;
(五)對后備企業成功上市或掛牌后,利用上市或掛牌融資所得資金投建的符合國家、省、市、區產業發展導向的項目,視同本區重點項目和招商引資項目,可以申請享受相關優惠政策和獎勵。積極支持此類項目申報省、市重點項目。
第八條  對非后備企業的上市促進工作。
凡首次將商事主體登記、稅務登記和統計管理納入本區的外地上市或掛牌公司,參照本辦法規定的條件,分別按第六條相關條款獎勵。
第九條  企業申請資助、獎勵、補貼的程序。
(一)符合資助、獎勵、補貼條件的企業可向區發展改革局提出書面申請;
(二)區發展改革局受理后,對企業申請材料進行實質性審查,對符合資助、獎勵、補貼條件的后備上市企業或上市企業應在受理之日起10個工作日內出具初審意見,并將通過初審的企業相關資料報區財政局復核;
(三)區財政局在收到區發展改革局報送材料之日起10個工作日內出具復核意見,并將通過復核的企業相關材料報區政府審定;
(四)區政府審定后按程序兌現資助、獎勵、補貼資金。
第十條  企業申請資助、獎勵、補貼須提交的資料。
(一)上市輔導期滿并通過中國證券監督管理委員會廣東監管局驗收后申請資助的企業,應提交下列材料(一式三份):
1.《荔灣區后備上市企業資助申請書》;
2.《荔灣區企業上市輔導工作完成情況表》;
3.企業的工商營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證的復印件;
4.企業上一年度會計報表、審計報告及最近一個月的會計報表的復印件;
5.企業已支付上市輔導、保薦、評估、審計、法律服務等必要費用的原始憑證復印件及各項費用支付說明;
6.中國證券監督管理委員會廣東證監局出具的輔導備案登記確認書的復印件。
(二)上市申請材料經中國證券監督管理委員會正式受理后申請資助的企業,應提交下列材料(一式三份):
1.《荔灣區后備上市企業資助申請書》;
2.中國證監會行政許可申請受理通知書的復印件。
(三)已上市企業申請獎勵的,應提交下列材料(一式三份):
1.《荔灣區上市企業獎勵申請書》;
2.稅務部門出具的企業納稅證明(從企業首次公開發行上市或把上市公司注冊地址遷到荔灣區次月起相關月份納稅證明)的復印件。
(四)企業在全國中小企業股份轉讓系統首次掛牌交易,應提交下列材料(一式三份):
1.《荔灣區中小企業股份轉讓系統掛牌扶持補貼申請書》;
2.全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司出具的申請材料接收確認單復印件。
(五)企業在廣州股權交易中心掛牌,應提交下列材料(一式三份):
1.荔灣區內企業進入廣州股權交易中心掛牌申請報告和獎勵扶持資金申請表;
2.申請企業的工商營業執照及國稅、地稅稅務登記副本復印件;
3.企業與中介機構簽訂的推薦到廣州股權交易中心掛牌服務合同復印件;
4.企業掛牌交易或股份制改造費用清單、憑證、發票等;
5.申請股份制改造獎勵的企業提供上年度財務報告;
6.申請融資貼息的企業提供企業與相關融資方簽訂的融資合同,貸款到位憑證、利息單等材料,通過擔保機構取得融資的一并提供擔保合同;
7.申請交易手續費扶持的企業,應提供廣州股權交易中心出具的交易合同、憑證、發票及相關材料;
8.關于提供資料真實性的聲明或承諾書。
第十一條 經批準使用上市獎勵專項資金的企業,在完成上市前,每年應向區發展改革局報告企業經營狀況和上市進展等情況;如發生注冊地址或名稱更改等重大變更事項的,應及時書面向區發展改革局報告。
第十二條 本辦法所需的資助、獎勵或補貼資金由區財政統籌安排。
第十三條 對企業弄虛作假騙取資助、獎勵或補貼資金的行為,區政府依程序撤銷資助、獎勵或補貼資格,依法追繳資助、獎勵或補貼資金,并予以通報,情節嚴重的可依法追究責任。
第十四條 本辦法由區發展改革局負責解釋。
第十五條  本辦法自發布之日起施行,有效期五年。有效期內相關法律、法規或政策依據發生重大變化,或有效期屆滿,則根據實施情況依法進行評估修訂。此前本區有關文件規定與本實施意見不一致的,按本實施意見執行。

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